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《创新中国》

 

本书通过国际比较与逻辑推演对以下核心命题展开论证:中国要跨越中等收入陷阱,就必须实现创新转型,即经济增长的模式必须由模仿式创新驱动转变为自主创新驱动。在严格界定的模仿式创新和自主创新概念基础上,立足于创新过程主线模型,对应于基础研究和不同的创新活动可划分不同的创新群体。采用必要条件追索这一非传统研究范式,本书提炼出创新绩效-创新行动-创新能力-创新激励这一必要条件链。循此可证,包容性创新环境的构建是实现创新转型的必要条件,而自主创新能力培育的关键在于为创新主体提供长期取向的行动激励。

  • 郁义鸿

经济学博士,复旦大学产业经济研究所所长,管理学院教授,博士生导师。主要从事产业经济学、创新经济学与企业战略等领域的教学和科研工作。在《经济研究》《管理世界》等权威期刊和核心期刊发表论文数十篇,出版专著多部,代表作为《多元产业结构转变与经济增长》(复旦大学出版社,2000年)。曾主持国家自科基金项目2项,参与多项国家级和省部级项目;科研成果获上海市哲学社会科学优秀成果论文类一等奖,所参与的项目获得国家级、省部级多项二等奖和一等奖。

  • 于立宏

经济学博士,华东理工大学商学院教授,博士生导师。主要从事能源资源产业经济与政策、制造业转型升级和创新转型等领域的科学与研究工作。近年来,主持国家社会科学基金2项、省部及项目4项;作为子课题负现人参与国家社科重大项目1项;出版专著4部;在《管理世界》、《中国工业经济》、《新华文摘》等国内外权威刊物发表论文30余篇。科研成果获得上海市第九届哲学社会科学优秀成果一等奖(论文类)1项,煤炭部科技进步二等奖2项。

本书通过国际比较与逻辑推演对以下核心命题展开论证:中国要跨越中等收入陷阱,就必须实现创新转型,即经济增长的模式必须由模仿式创新驱动转变为自主创新驱动。在严格界定的模仿式创新和自主创新概念基础上,立足于创新过程主线模型,对应于基础研究和不同的创新活动可划分不同的创新群体。采用必要条件追索这一非传统研究范式,本书提炼出创新绩效-创新行动-创新能力-创新激励这一必要条件链。循此可证,包容性创新环境的构建是实现创新转型的必要条件,而自主创新能力培育的关键在于为创新主体提供长期取向的行动激励。

目录
1. 绪论
    1.1 中等收入陷阱:由来及其本质
          问题的由来/问题的本质/中国面临的挑战
    1.2 经济增长研究的“世界观”
          一些关键词/经济系统的结构及运行逻辑/人的行为决策模型/行为决策的环境/制度与文化
    1.3 必要条件追索的研究逻辑
          传统研究范式的局限性/必要条件追索的研究思路/必要条件链:绩效—行动—能力—激励/生产性活动与非生产性活动/长期取向与短期取向
    1.4 基于必要条件链的政策指向
          传统范式下的政策困境/中国政策的关键着力点
2. 经验事实:跨越还是陷落
    2.1 中等收入陷阱:概念之辩
          发展水平的组别划分/何为陷阱?/一个定义
    2.2 谁已成功跨越,谁在陷阱中挣扎?
          基于历史数据的类别划分/I类经济体:已跨越经济体/II类经济体:已陷落经济体/III类经济体:跨越中经济体/与世界银行分组的差异/基于世界银行数据的类别划分
    2.3 国际经验的借鉴
          主要借鉴对象的界定/组别划线的变化与美国的增长轨迹/中国的差距与挑战
3. 问题的本质:创新转型
    3.1 现代经济增长理论的核心逻辑
          国民经济增长核算与增长因素分解/理论抽象与经济系统复杂性的矛盾/理论综合与问题的提炼
    3.2 发展阶段划分的不同视角
          罗斯托的增长阶段划分/青木昌彦与蔡昉的阶段划分
    3.3 中等收入陷阱问题的本质
          技术进步从何时开始/跳出贫困陷阱的障碍/后发优势与创新空间/中等收入陷阱问题的本质
    3.4 后发优势耗竭与创新转型
          韩国创新转型的成功经验/资源诅咒与后来者诅咒/创新转型的分析逻辑
4. 研究范式:必要条件追索
    4.1 经济学研究方法的科学哲学思考
          理论与现实/经济学与经济系统中的因果关系/经济学规律的统计性质/充分条件,必要条件与充要条件
    4.2 经济增长理论的困境与必要条件追索
          社会大系统的结构/现代经济增长理论的困境/换个角度提出问题/因果关系的时序性和时滞性
    4.3 人的行为、群体行为与激励
          经济分析的微观主体/行为动机与激励/行为一致性与群体划分/创新激励与创新群体行为/政策制定的方向选择
5. 创新转型的必要条件链
    5.1 创新与创新过程
          什么是创新/创新过程
    5.2 创新过程主线与创新群体的划分
          创新过程主线模型/创新群体的划分/企业家群体的界定
    5.3 模仿式创新与自主创新
          过程视角的鉴别/自主创新特性与创新能力/创造力与创新能力/创新能力及其培育的核心要素
    5.4 自主创新驱动的必要条件链
          以个人作为行为主体的核心逻辑/创新转型必要条件链的论证逻辑
6. 创新的宏观绩效:理论与度量
    6.1 国家竞争力与创新的宏观理论
          创新评估的代表性指标体系/国家竞争力的评估及其理论背景/传统范式下的国家创新能力理论/国家创新能力的概念界定:必要条件追索的视角
    6.2 国家创新体系:结构,运作与效率
          何为国家创新体系/国家创新体系的关键特征/不同创新主体的地位及其运作效率
    6.3 创新绩效的度量
          创新绩效评估的难点/自主创新的绩效评估/专利指标的局限性和专利价值/创新投入的度量/创新效率与创新能力的度量
7. 创新转型的经验证据
    7.1 基于绩效的创新转型分析
          知识产权使用费的比较/专利数量的比较/创新转型的一些证据
    7.2 基于投入的创新转型分析
          研发资金投入的比较分析/研发人员投入的比较分析
    7.3 国家创新体系的运作结构
          研发活动的结构比较/研发主体结构与资金来源结构/研发的人力投入结构比较
    7.4 国家创新体系的运作效率
          研发效率的总体比较/发明专利授权率的比较/基础研究效率的比较
    7.5 创新人力资源的培育
          研发人力资源的比较/教育水平的比较/教育专业领域的比较
8. 创新激励与创新能力的培育
    8.1 基于创新者行为决策模型的激励因素分析
          创新群体行为一致性假设/创新者的行为目标/行动结果的评估与创新能力的培育
    8.2 知识产权保护
          科学家的报酬体系和优先权/专利制度与知识产权保护
    8.3 鼓励创新的包容性市场
          产权保护与长期取向的视野/风险与不确定性/市场竞争与获利机会的分布/创新人力资源的供给/大学、公共研究机构与企业合作的激励机制
    8.4 教育与创造力的培育
          教育的目的/教育体制与创造力的培养/教育体制与社会环境
    8.5 制度与文化
          制度的包容性与长期经济增长/文化的变迁与创新能力的培育/制度变迁:短期回报与长期目标
9. 创新能力培育的比较分析
    9.1 科学研究质量的比较
          科学论文质量比较/科技获奖与高被引科学家数量比较
    9.2 专利质量的比较
          专利实力的比较/中国有效专利状况的变化
    9.3 企业创新能力与研发投入比较
          全球创新企业排名比较/企业研发投入比较/研发强度的动态比较
    9.4 市场包容性与科技人力资源可得性比较
          若干市场包容性指标的比较/寻租活动的比较/隐形冠军数量和强度的比较/收入分配差距的比较
    9.5 教育投入的比较
          教育公共支出占比的比较/学生人均支出水平的比较
10. 中国创新转型的政策指向
    10.1 创新转型是中国跨越中等收入陷阱的惟一路径
            创新驱动阶段变换的判断/中国的国家创新体系运作及其效率/微观层次的创新能力比较/科技人力资源的比较/中国的创新激励环境/创新转型是惟一路径
    10.2 中国实现创新转型的关键障碍
            基于创新转型必要条件链的判断/中国的知识产权保护/中国的专利激励政策/科技创新人力资源的培育
    10.3 中国实现自主创新驱动的政策指向
            基于传统研究范式的重大研究及政策方案/制度变革与包容性市场的建设
    参考文献 

       作为一个中国的经济学者,不可能不对中等收入陷阱问题抱有极大的关心。中国能否跨越中等收入陷阱?中国如何才能跨越中等收入陷阱?对其答案的探究花费了我们前后约三年又八个月的时间,最终成稿于此书,奉献于此来求教于大家。

       要对这一重大论题给出一个令人信服的答案并非易事。按照现实—理论—政策这样的思路去进行探究,首先需要明了理论与现实之间的联系,进而才可能由可信的理论结果引申出政策涵义来。

       全球经济增长的实绩是经济增长理论赖以建立的现实基础。自工业革命以降,世界经济格局越来越呈现出按先进和落后来划分经济体这一结构特性。尽管后发经济体都努力赶超发达经济体,且经济学家们也乐观地预言,最终两类经济体可能实现增长的“收敛”这一皆大欢喜的结局,然而,历经百十年的追赶,迄今真正实现了赶超的后发经济体却是屈指可数。这就为中等收入陷阱这一概念的确立提供了足够的依据。

       理论研究应立足于现实,如果理论是有效的,那么由此引申出的政策也应该是有效的,即应能为后发经济体的赶超提供有效的政策指导。遗憾的是,如伊斯特利所发现的,“为穷国开出的追求经济增长的药方全部失灵。援助、投资、教育、人口控制、调整贷款和债务减免都被证明并非经济增长的良药”(Easterly,2002)。虽然一个好的政策建议也完全可能因执行不力或实施中的偏差而无法奏效,但在大多数情况下,这不能不提示我们,理论本身可能存在缺陷,而由理论引发出的政策建议也存在严重不足。

       要说经济理论未能揭示出增长的规律显然是过于严苛了。就其形成的基本共识即技术进步是增长的核心驱动力来说,这一理论应是放之四海而皆准的,但该理论共识所具有的宽泛性质及其在实证上无法规避的模糊性质,使得其对于政策的制定难以提供有效的指导。再加上其在方法论上几乎始终如一地采取了增长因素分解这一逻辑思路,使得这一领域的研究一方面不断深化,另一方面却可能越来越远离现实,特别是远离发展中经济体对于赶超政策的需求。事实上,就这一领域的经验研究而言,即使排除因数据和方法等因素导致的对TFP贡献的结论大相径庭不论,除了能够得出技术进步或全要素生产率的提升对于增长具有重要作用这一结论之外,其实很难进一步对具体的政策着力点给出方向的指引。

       以历史的观点来看,处于同样发展阶段的经济体因历经的时代不同而面临不同的增长环境,而处于同一时代的发展中经济体又可能处于完全不同的发展阶段,因此,忽视发展环境的差异来寻求一帖“包治百病”的良方必然难以收到对症下药的效果。就中等收入陷阱问题来说,首先需明确辨识其本质所在。格申克龙的后发优势概念提示了发展中经济体技术进步的主要来源,而杨小凯提出的后发劣势理论则更深刻地揭示了高中等收入经济体可能面临的困境之根源所在。对于中国来说,在开放条件下由后发优势所获取的绩效促成了高速增长,但同时却因长期习惯于模仿式创新而未能及时培育起足够强的自主创新能力,这可能已经构成中国跨越中等收入陷阱的根本障碍。

       明确区分模仿式创新和自主创新是对本书的核心命题进行论证的前提,也是辨识中等收入陷阱问题的本质所在的前提。为此我们需要回到创新理论的开创者熊彼特那里,同时考虑到国际比较的现实需要,我们采用OECD的定义,将所有的创新活动划分为产品创新、工艺创新、营销创新和组织创新四类。进一步,因自主创新的本质特性在于其原创性,而这种原创性必须通过对“新想法”的源头进行追溯才能判定,我们就必须采用过程视角,从新想法的来源出发对两者加以鉴别。为此我们构建起一个创新过程主线模型,来刻画从基础研究到最终应用的一个广义的创新过程的主线。再进一步,考虑到营销创新和组织创新的原创性并不容易认定,而技术创新的原创性则较易由专利得到鉴别,我们将四类创新又区分为硬创新和软创新两类,所谓硬创新包括产品创新和工艺创新,它们有着硬技术的支撑,涉及大量的科学原理和工程技术;所谓软创新则指那些并不需要硬技术支撑的创新,包括营销创新和组织创新,更多体现在管理制度、管理方法手段和商业模式等领域。自主创新涉及的主要是硬创新,是技术创新。

       对于本书核心命题的论证主要建立在逻辑推演的基础上,而其实证性检验则通过国际比较来进行。这一核心命题本身是一种必要条件的表述,就此来说,或许有人会从国际增长实绩中举出一个反例来,以否定这一核心命题。但事实上,真正与中国具有可比性的经济体寥寥可数,那些主要依赖于自然资源禀赋而跻身于高收入俱乐部的经济体对于中国完全不具有借鉴意义,而那些规模偏小甚至仅以一城为界的经济体也完全不具有可比性。相对说来,最具有可比性的人口大国印度还处于较低的发展水平,尚未面临如中国这样的挑战。相比于国际比较的经验分析,从理论演绎的角度来说,采用必要条件追索的逻辑思路对核心命题展开论证或许具有更强的说服力。进一步,基于任何政策的实施都需要资源,而任何资源的运用都需要考虑其机会成本这一理念,必要条件追索对于政策的聚焦也应带来更直接的益处。

       除了政策制定的考虑之外,采用必要条件追索的分析逻辑还有另外两点理由。

       一是,研究范式的简化。经济研究的传统范式试图获得对经济系统运行的全景式解读,这或许反映了经济学家们所抱有的过大的“野心”,却也使得研究的难度大幅增加。鉴于经济系统的复杂性,对该系统运作规律的把握就必须抱有动态的和长期的视角。特别是,考虑到因果联系并非一一对应,其动态变化又存在长度不同的时间滞后效应,使得这种全景式的解读及基于此的理论体系的构建面临极大困难。而依循必要条件追索这一思路,则可提供相对直接而简略的逻辑联系,一旦抓住关键因素,并将其间的作为必要条件的联系梳理清楚,则可获得十分明确的政策涵义。所谓“追索”,是一个逆向归纳的过程,试图由此发现一个因果联系的链条,这一链条可有多个环节,每个环节都存在前-后因果联系,且其前一条件都是紧接其后的一个结果的必要条件,而其后的结果则又构成再后结果的必要条件。

       二是,回到经济学的本义。如米塞斯所强调的,经济学是研究人类行动的一门学科,而我们所关注的主要是人的有意识的行动,人的行动都是对激励作出的反应。经济系统存在层次结构,经济增长属于宏观层面的问题,在这一层次上,定量指标构成理论与实证之间联系的不可或缺的桥梁,但宏观指标绝大多数由微观加总而成,因此,其根本的决定因素来自微观主体的行为。经济增长的研究如果停留在宏观层面上,将无法追索其微观层面的真正的决定因素,而通过必要条件的追索则可能建立起由宏观到微观的本质联系。

       现代经济增长理论的中心思想是,技术进步是增长的核心驱动力,而当我们将技术进步具体化到微观层次的创新行动的时候,主流经济学所存在的种种局限性都一一呈现出来。一旦涉及到人的行为,一旦抛弃了经济人和理性人的这一核心假设,我们就可能更接近于现实。现实中的人,无论是个人还是群体,都不可能仅仅从经济利益出发来决定其行为,特别是决定其创新活动的选择。为此,经济学需要从心理学、社会学等相关学科中汲取养分。

       从最基本的创新概念出发,从关于个人的行为决策模型出发,从创新作为一个过程的基本特性出发,我们构建起创新过程主线模型,并由此对创新群体做出相应的划分,从而建立起创新群体行为与其所面临的激励环境之间的联系。由此我们在宏观经济运行和微观主体行为之间建立起更为直接的联系,如社会学家所批评的,这种联系在当前的经济学中是相当微弱的。

       循由上述逻辑思路,本书构建了中国创新转型的必要条件链:创新绩效—创新行动—创新能力—创新激励。这一链条的正向因果联系是激励—能力—行动—绩效,其逆向的逻辑则是,每一个环节都构成其后一环节的必要条件。具体而言,对于中国来说,要跨越中等收入陷阱,就必须使得自主创新的绩效构成经济增长的主要来源;要让自主创新取得充分的绩效,就必须有足够强度的自主创新的行动;要有足够强度的自主创新行动,并取得足够高的创新效率,就必须拥有足够强的自主创新的能力;要培育起足够强大的自主创新的能力,就必须构建起包容性的创新环境,而包容性创新环境的本质特征在于其能够为创新主体提供足够强度的长期创新的激励。

       值得强调的是,创新能力在这一链条中具有特殊地位。为此我们对短期路径和长期路径做出区分,短期路径可以沿着激励—行动—绩效来推进,似乎可跨过能力这一环节,但实际上,此时能力作为一个短期中给定的因素而对创新效率产生影响;而在长期中,当我们要真正实现自主创新驱动的时候,就必须培育起足够强大的创新能力,因而能力的提升是长期路径中最为关键的一个环节。

       因此,我们强调长期取向这一时间视野对于自主创新的重大意义。对于创新群体来说,基于本书构建的个人行为决策模型,我们将时间视野明确纳入模型,此时个人的时间视野可以在短期取向和长期取向之间进行选择,并由此影响其行为目标的设定。这对于个人的创新能力或创造力的培育具有决定性的影响。对于科学家等专业类群体来说,具有长期视野的创新者将以志业为目标;对于企业家群体来说,则将以公司的卓越发展为目标,而这一长期目标的设定是这些创新群体在长期中着力培育其创新能力的必要条件。

       我们的必要条件链最终由创新能力指向创新的激励环境,而本书对激励环境的刻画也特别强调长期取向的重要意义。一个有效的激励环境能够提供长期激励,即有利于创新群体采取长期取向的视野和着力于长期的创新能力的培育。我们的刻画试图抓住激励环境中若干关键因素,并以包容性的市场环境作为一个统一的概念来加以涵盖,但这一刻画是比较粗糙的,我们的分析也还是相当初步的。这主要受制于我们的水平、能力和时间所限,也就为未来的深入研究提供了较为宽广的空间。制度和文化对于激励环境的形成有着根本性作用,而制度和文化的研究本身也是重要而宽广的领域,且成果丰硕,但就经济学研究来说,更多地从社会学、心理学和文化领域的研究成果中汲取养分,应是一个重要的研究方向。

       顺便提及,本书采用的必要条件追索这一研究范式或许也可以被应用到企业层面,由此或可回答这样的问题,即一个企业要获得成功,其必须要达成的条件是哪些,这些条件之间又存在怎样的逻辑联系。

       就中国未来发展政策的选择来说,本书提供的答案远非完美,甚至还谈不上成熟,或有些许浅见,也还需通过多方研究和更深入而全面的检验来加以确立。

       在本书所构成的初步框架和基本结论的基础上,我们还需深入下去,至少对一些主要问题做更深入的探究。

       重要问题之一是,在奥地利学派个人主义假设基础上,要对宏观经济系统演化展开分析,就需要着力解决宏观和微观之间存在的脱节。这一问题迄今并没有真正得到解决,事实上,这是不少经济学家所指出的奥地利学派理论体系存在的一个重大问题。我们采用创新群体这一中间层次的概念,或许在一定程度上对这一问题的解决有所帮助,但距离这一问题的解决还有着很大距离。

       此外,从实证角度来说,我们的分析受制于数据的可得性,也受到指标本身存在的局限性的影响,受制于我们所能承担的工作量的影响。

       本书的写作源起于2015年1月15日的《理想中国》丛书常务编委会第一次会议,该丛书的编写由我院特聘教授、美国宾州州立大学Smeal商学院丁敏教授所倡议。为此特对丁敏教授深致谢忱!其实本书的选题也受到丁敏教授在我院创办的复旦可持续创新和增长研究所(iSIG)这一名称的启发,而将创新与增长加以结合的研究本就反映了经济学的前沿研究方向。本书最初的大纲形成也得益于该编委会的数次交流和讨论,为此也对编委会其他成员深致谢意!我们还要特别感谢清华大学出版社和本书的编辑杜星老师,没有你们的辛勤付出和敬业的工作态度,本书的出版也是不可能的。

       本书所有可能存在的不当或错误概由作者负责,期待各位读者的批评指正。

 

                                                                                                                                                                                                                                                          郁义鸿

                                                                                                                                                                                                                                         2018年11月15日

                                      于复旦大学管理学院